紀律的交易者【典藏套書】：紀律的交易者＋賺錢，再自然不過

《紀律的交易者》／目錄
 
▌導讀／股市不是在你眼前，而是在你心裡
▌推薦序／成功的交易80％靠心理面
▌序／培養贏的態度
▌謝辭
 
▌第一篇／引言：交易的若干困難
如果說「自律」和「情緒控制」是成功的關鍵，
但很遺憾的卻不見得是我們與生俱來的天性，
而是我們學習若干心理技巧之後才能掌握這些特性。
 
第一章
我為什麼寫這本書
因為我害怕虧損的心理消失，變得和以前不同，
我看到和體驗到的市場也不同了，這樣就像有人幫我把自己不知道的眼罩拉下。
 
第二章
從「心」來過！
我們不但天生想創造成就，也想把某種狀況下取得成功的原則，
複製運用到所有其他狀況中，卻不常想到有些狀況可能需要大不相同的心理力量，才能創造成就。
 
▌第二篇／交易心理與交易環境的特性
在交易環境中，你做了什麼決定，結果立刻會顯現，
你只能改變自己的內心，不能改變其他的一切。
你能否創造更多讓你滿意的交易結果，取決於你的心態多有彈性。
 
第三章
市場絕對正確
不論你如何相信你的價值信念，但是如果市場不同意你的信念，
不論你的資訊品質和推理過程多「正確」都無關緊要，
因為價格會向力量最大的方向走，市場不會在乎你是怎麼想旳。
 
第四章　
盈虧可能永無止盡
你在任何交易中，
絕不可能真正知道價格從任何定點會波動到多遠。
 
第五章　
價格不斷波動，沒有開始和結束
要持續一貫的交易獲利，你一定要學會讓市場告訴你
市場的下一步走勢、盈虧多少才算夠。
 
第六章
市場環境沒有結構
大部分交易者除了直接拒絕擬定交易計畫外，也花很多精神，
在心裡為自己的行為和結果之間儘量劃出遙遠的距離。
 
第七章
市場中，理由無關緊要
交易者大都不知道自己採取行動的原因，事前也都不擬定交易計畫，
因此消除了本身和交易結果之間的關係。
 
第八章　
成為成功交易者的三個階段
如果你相信自己在任何市場狀況下，都能採取適當行動，市場對你不可能造成任何傷害，
學習這一點是交易者培養信心水準、追求交易獲利的關鍵。
 
▌第三篇／建立了解自己的架構
如果你希望了解市場行為，以便預測市場的下一步行動，
那麼你首先必須學習和了解自己行為背後的力量，
了解自己處理和管理資訊的方式。
 
第九章
了解心智環境的本質
心智能量以各種無形的形式存在，以信念、情緒等方式存在，
但是具有影響我們行為的力量，因此也具有左右外在物理環境的力量。
 
第十章
記憶、聯想、信念如何管理環境資訊
交易虧損時，我們會把注意力放在正好相反的資訊上，
專注顯示交易虧損以外的資訊。
 
第十一章　
為什麼必須學會適應
外界的資訊和選擇隨時都遠超過我們的認知，如果我們不願意承認這一點，
我們永遠不會承認或預測到這些令人更滿意的可能性。
 
第十二章　
達成目標的動力
交易可能讓你快速累積暴利，要保住利潤卻必須具有內心的支持，
但這種支持經常都不存在，交易世界裡有這麼多暴起暴落的悲慘故事，原因就在這裡。
 
第十三章　
管理心智能量
改變內心，以便體驗不同外在環境的信心提高後，
面對困難問題的能力也會提高。
 
第十四章　
推動改變的技巧
自律就是學習用意識控制行動。自律不是個人特質，也不是天生具有的稟賦，
而是特殊的思考方法和心智力量，讓你可以改變和目標衝突的信念。
 
▌第四篇／如何成為紀律的交易者
你了解市場行為背後的力量後，可以學會讓市場告訴你該怎麼辦，
然後學會分辨未受汙染的純粹市場資訊，
了解市場資訊開始影響你後，會遭到什麼樣的扭曲。
 
第十五章　
價格波動心理學
市場最基本的構成因素是交易者，請記住，交易者是唯一能夠影響價格、
造成價格波動的力量，其他的一切都是次要力量。
 
第十六章　
成功的步驟
你愈善於交易，愈容易了解交易根本只是心智遊戲而已。
不是你和市場作對，而是你和自己作對。
 
第十七章　
結論
你想靠交易賺更多的錢，必須找出心中無助於獲致最高自我評價的東西，
再改變或消除這些東西的能量。
 
《賺錢，再自然不過》／目錄
 
▋導讀：一個全新的贏家心智系統／王力群
▋序：養成交易贏家的心態
▋前言：思考方式對了，錢賺不完！
▋交易態度調查表
 
▋Chapter 1 成功之道：基本、技術或心理分析？
起初是基本分析／轉向技術分析／再轉向心理分析
 
▋Chapter 2 交易的誘惑與危險
吸引力／危險／安全措施／問題：不願意制定規則／問題：不能負責／問題：沉迷於隨機的報酬／問題：外在控制與內在控制
 
▋Chapter 3 負責
塑造你的心理／對虧損的反應／贏家、輸家、旺家、衰家
 
▋Chapter 4 持續一貫是一種心態
交易信念／真正了解風險／調整你的心理
 
▋Chapter 5 認知的動力
為你的心智軟體除蟲／認知與學習／認知與風險／聯想的力量
 
▋Chapter 6 市場觀點
不確定原則／市場最基本的特性
 
▋Chapter 7 交易者的優勢：從機率角度思考
矛盾：隨機的結果、長期的成績／當下的交易／管理期望／消除情感上的風險
 
▋Chapter 8 發揮信念的優勢
問題的定義／名詞的定義／基本事實和技巧的關係／走向「順境」
 
▋Chapter 9 信念的本質
信念的起源／信念對人生的影響／信念與事實
 
▋Chapter 10 信念對交易的影響
信念的基本特性／自我評估與交易
 
▋Chapter 11 像交易者一樣思考
機械階段／檢視自己／自律的角色／創造長期獲利的信念／練習：學習像賭場一樣利用優勢交易／獲勝的時刻來臨
 
▋回顧：交易態度調查表
 

導讀

紀律的交易者

▋股市不是在你眼前，而是在你心裡

　　本書的內容涵蓋方面甚廣，因為作者在每一篇的解說中試圖從最基礎的觀念講起，然而這個最基礎的東西往往也是讀者感到最陌生之處。為了方便讓讀者能夠快速進入狀況，我先從我自身的經驗開始說起。

　　我跟一般散戶一樣，初次進場時完全不知道交易者必須要有一套「完整的交易系統」才能進入股市，於是在一九九○年的那一次萬點大崩盤遭到嚴重挫敗；也因為二十年前那次挫敗，使我了解到必須要學習一個「交易系統」才行，但是我當時並不知道我腦子裡想的交易系統其實只是某個「技術系統」，渾然不知這世界上還有另外一個系統存在──「心智系統」。換言之：一個健康的操盤手應該懂「兩個交易系統」，一個系統是「技術系統」（可以是俗稱的技術分析，也可以指基本分析），另一個是「心智系統」。關鍵在於：在專業操作的領域中（尤其是期貨），你必須要具備兩個系統，而不是只有一個系統！這就好像你想參加F1一級方程式賽車，你不但要有一台性能優越的跑車（技術系統），也應該具備所有優秀賽車手所應該知道的駕駛知識與成熟心理（心智系統）。

　　我想跟讀者說的是：這市場上九九％的操作者，根本不知道賽車手本人的素質遠比車輛的性能還要來的重要！他們在市場上永遠只在幹一件事，就是：找到一台天下無敵的跑車，然後誤以為只要開的是保時捷或法拉利，即使是不知道轉彎要踩煞車的傻瓜也能夠變成車神。

　　本書談的就是：怎樣去了解並建立「心智系統」。首先，交易者並不知道「交易市場」跟「一般世界」的不同之處是：「世界會變成由能量構成的電脈衝，變成承載資訊、感覺和情緒的能量」。這意思是說：你觀察到的市場價格變動，會變成融合各種資訊、感覺和情緒的雜燴，存放在你心中。此時的市場不再只是單純的價格跳動，而是存在你心中的一個無形無相的「心靈世界」，這個心智的世界，贏家把它整理的井然有序，而輸家則是像垃圾場一樣亂七八糟。換言之，股市不是在你眼前，而是在你心裡。如果你的知識只能向外看而不能向內看，那一切都完了。

　　所以，擺在交易者面前的第一個難關，就是他必須認清有兩個系統──市場，以及自己──不是只有一個。但是絕大多數在操作的時候渾然不覺「心智世界」的存在，以致於當他交易遇到挫折的時候都誤以為是「自己使用的方法有問題」，而不知道更嚴重的問題是「自己的心理有問題」，這就好像賽車手每次輸掉比賽以後總是怪自己的車不好，而從來不檢討自己。

　　交易者怪這個、怪那個，但是就是不會怪自己的心理出問題，於是乎他在操作的時候總是用偏差的心理去看待市場，拒絕承認他接觸到的問題有一大部分其實都是自己心理的問題，「如果我們拒絕承認，拒絕接受每一個時刻的完美性質，就是拒絕接觸自我改善所必須的資訊」。所謂「每一個時刻的完美性質」就是指「當下」（看盤或操作的時候）我們遇到的種種技術問題以及心理問題其實不是分開的，而是結合得非常完美，而差別就在你看得到看不到而已。例如說：向上突破某個關卡買進的時候，可能會遇到「害怕買在比較貴的高點」的恐懼，而這個「恐懼感」就是「突破關卡買進法」的副產品，你必須去正視這個恐懼、用「心智系統」去解決「恐懼」，而不是用「技術系統」去解決恐懼！如果你總是想要換個操作法去解決心理問題，就好像得了心臟病的人去吃治療胃病的藥，這樣你的心臟病永遠不會好。

　　本書在第二篇「交易心理與交易環境的特性」重新為讀者詳細描述了市場的最重要的幾個特性，其目的是在摧毀讀者舊有的錯誤認知；等到讀者清理出新的空間來接受新觀念之後，將會赫然發現作者要求讀者做到的第一項功課是「了解心智、了解自己」。換言之：絕大多數人其實並不了解心智是個什麼東西、也不了解自己在各種環境中會產生什麼樣的反應──就是因為對自己的心理無知，因為不了解「記憶」、「聯想」、「信念」是什麼東西，以致於無法「適應」市場！不能適應市場的後果就是痛苦、不舒服，最後賠錢。但絕大多數的操作者並不知道賠錢是因為「自己不能適應市場」，而誤以為問題全部出在「自己用錯方法」。一般操作者並不知道「為什麼自己無法學到正確方法？」、「為什麼自己無法使用正確方法？」，其根本原因就是因為自己「從頭到尾都沒有適應市場」。

　　雖然本書在第三篇「建立了解自己的架構」以及第四篇「如何成為紀律的交易者」提供了一些很好的方法來鼓舞讀者如何實際去發掘問題，像是「向自己提問」、「用寫作推動改變」，但是我還是認為其最關鍵的兩個重點在於：「當下」與「適應」。「要發現真正的起點，必須接受每種當下的結果都是反映整個個人的事實，這樣我們才能看出自己需要學習什麼技巧。」

　　如果能夠「接受當下」，才有辦法逐漸「適應」這個市場。如果你不能夠「適應市場」，你就會千方百計去尋找如何逃避交易失敗的技術方法，而伴隨「逃避」這種偏差心理的第一個反應就是「拒絕接受當下」，請注意：這是在逃避問題，而不是在解決問題。這就好像有個人開車撞到了人，他經過「分析與檢討」，認為「因為路上有行人，所以才害他撞到人」，於是他就建議政府從此禁止全國人民在街上行走，渾然不認為是因為自己開車疏忽或根本不會開車才會撞到人。

　　我希望讀者在閱讀這本書的時候能夠記住一個重點：本書的種種解說，其實都是希望讀者看問題的時候能夠「直指人心！」──指向自己的心。那麼，要如何體會自己的心呢？就在「當下」！當下就是你正在閱讀這本書的時候，當下也就是你在看盤、操盤的時候。如果你不能夠了解自己內心的不足，那麼你就永遠無法接受當下、永遠無法適應市場。建議讀者在讀這本書的每一頁結束之時，都好好想想：「我是怎樣的一個人」、「我平常的思考跟這一頁所講的有什麼不一樣？」、「這一頁提醒了我什麼？」、「我錯在哪裡？」—這樣反覆的檢討自己、思索人性，就表示你正在經歷一場真實、有意義的心靈革命。

賺錢，再自然不過

▋一個全新的贏家心智系統！

　　筆者2008 年10月接觸到這本《賺錢，再自然不過！》，當下就驚為天人──為什麼？

　　因為這本書寫的心法相當高層，如果參破這一關，就可以達到無畏的境界！

　　換言之，這本書非常獨特、非常優秀，而且──在幾個重要的交易心理觀念解說中，其詳細的深入程度讓人讚嘆。我建議每一個操作者都要知道它的心法涵義。

　　第一次閱讀此書時，心中不免感慨：這本書的作者馬克道格拉斯到底是個怎樣的人？他怎麼可能既身為交易者，同時又身為心理學家？一般的交易者整日陶醉在交易技術中，不太知道心法的重要性；就算知道，也不清楚一個人要同時兼任「技術分析家」與「心理分析家」是多麼困難的事！然而，你愈是忽略心法，心法就愈是找你的麻煩；你愈是排斥它，就愈是被它的氛圍所籠罩；你愈是拒絕面對自己內心的陰暗面，你就愈是被自己的心魔給操控。

　　這本書非常重要，沒錯，但是我想跟各位讀者講的是：「各位讀者在第一次翻閱這本書的時候，可能會感到這本書很嚴肅──但是你不需要擔心，因為他寫作的態度極其認真，所以難免嚴肅。換言之：這本書乍看之下充滿嚴肅的論述，但那些文字絕對不是空泛的理論，而是一個真正經歷過無數實戰的交易員依據他自己的寶貴經驗所寫成的。」

　　那麼，本書所談論的是什麼呢？我把重點流程整理如下：

　　1.你必須接受一個事實：因為市場中「任何事情都可能會發生」，所以你不可能每次都預測準確。

　　2.既然你知道不可能每次都預測準確，所以你等於承認了自己是渺小又無知的，於是你將會放棄嘗試做頻繁的預測。

　　3.既然你放棄了預測，那麼，在每一個「當下」，你隨時隨地都準備迎接市場中「各種可能的變化」，也就是說：你坦然接受了市場的風險，猶如討海人敬畏大海那樣。

　　4.既然你知道交易是有風險的，而且真正接受了風險，那麼，眼前一切的變化，都不會再讓你感到那麼恐懼。因為你知道這個市場是有風險的，而且，「任何稀奇古怪誇張的事」都可能會發生──既然你已經磨練出「見怪不怪」的贏家心態，那麼，面對盤勢任何極端的變化，你都可以坦然接受，不再恐懼。

　　5.既然你清楚瞭解在市場中「任何稀奇古怪誇張的事」都可能會發生，那麼，你將會培養出一種「開放的心態」，願意去接納眼前的一切事物。

　　6.是的！這種「全然開放的心靈」就是我們交易生涯中畢生追尋的目標──如果我們能夠「沒有成見」、「沒有執著」、「無所拘束」、「客觀超然」..如果我們能夠以「全然開放」的心態去觀察市場，就能看出以前我們看不出的東西！而那些東西，很可能就是市場中真正有價值的觀點。

　　7.換言之：如果你的心靈被污染，就沒辦法用「全然開放的心靈」去檢閱市場，於是，你看到的、你聽到的..都很可能是垃圾！──被蒙蔽的眼睛，看不到真理。

　　8.為什麼你的心靈會被蒙蔽？因為你的心智有污染！因為你的心智被你自己的「妄想」給扭曲變形！

　　9.為什麼你有妄想？因為你的潛意識中有偏邪的欲望、你對市場抱著不正確的思想（信念）─不論是欲望或者思想，都是一種負面的能量！這些負面的力量將會殺死對你有益的想法，進而阻撓你的正確的獲利行動。

　　10.不要全然嘗試去消滅這種負面的能量！因為能量只能被轉移─你必須學習如何把「負面的力量」轉化為「新的思想系統的動力」，然後在此「新的思想系統」誕生出強大的、嶄新的力量。這個嶄新的力量將會幫助我們超脫恐懼、超脫煩惱，維持開放的心胸，然後讓我們真正進入贏家的心靈境界。
　　
　　以上這十個項目，就是本書的心法大綱。然後，再依照這些大綱，向外擴大論述範圍，讓讀者更清晰地了解自己的內心意識，以及將來要朝哪些方向去努力。

　　為了讓讀者能夠快速進入狀況，我幫各位把書中的一些精要內容摘錄出來，讓大家對本書風格有個了解：

　　1.如果你像贏家一樣接受風險，你看任何市場行為時，就不會覺得受到威脅。如果沒有東西威脅你，你就沒有應該害怕的東西，如果你不害怕，你就不需要勇氣，如果你沒有承受壓力，你為什麼須要鋼鐵般的意志？

　　2.大部分從事交易的人認為：交易者是高明市場分析師的同義字─這一點極度背離事實！高明的市場分析對交易成就的確有幫助，也扮演支持的角色。但高明的市場分析不值得大多數交易者，錯誤地賦予這麼多的關注！

　　3.他的頭腦通常會自動地在他不知不覺當中，促使他避開、攔阻或合理化他認為不可能出現的市場行為資訊。如果他認為什麼事情都可能發生，他的頭腦就不會避開任何事情，因為任何事情包括「所有的事情」，這種信念會變成一種力量，擴大他對市場的認知！讓他看出原本看不到的資訊！

　　4.你必須相信每一手牌的結果都是不確定、無法預測..他們不需要知道下一步的變化，因此對每一手牌、每一次輪盤的轉動或每一次擲骰子，都不會賦予情感上或其他方面的特殊意義。換句話說：他們不會受不切實際的期望妨礙，不會期待下一步的變化，也沒有投入自尊心，不必非對不可..如果他們的樣本數夠大，持續地玩下去，最後他們一定是贏家。

　　5.除非你花了必要的心力，「放棄」知道下一步會發生什麼事情，或放棄每一筆交易都必須正確無誤的需要，否則你不可能正確地思考！事實上，你認為「自己知道」、「假設自己知道」、或是「需要知道下一步會發生什麼事情」的程度，就等於你交易時的失敗程度！

　　6.一般交易者極力想在根本沒有確定感的地方，創造確定感。諷刺的是：如果他完全接受「確定感不存在」的事實，他就會創造出他喜愛的確定感！也就是絕對確定「確定感不存在」。

　　7.一般交易者在交易之前，不願意事先界定風險，是因為他相信沒有必要這樣做。他之所以會相信「沒有必要這樣做」，唯一的原因是他認為「自己知道下一步會有什麼變化」。

　　8.一般交易者開始交易之前，會經歷說服自己是正確的過程，因為他們根本拒絕接受另一種事實（錯誤）。請記住：我們的頭腦經過進化，善於聯想，因此交易者在任何交易中犯錯，都可能聯想到生活中犯錯的其他經驗，任何交易都很容易促使交易者想起生活中犯錯所累積的痛苦。

　　9.只要他們正常地把交易定義為機率遊戲，他們對任何交易結果的情感反應，會和一般交易者投擲錢幣，預測正面會向上，卻看到反面向上時預測錯誤的感覺一樣，對大部分人來說，預測投擲錢幣的結果錯誤時，應該不會使他們聯想到生活中犯錯時所累積的痛苦。

　　切記：本書的主題是「建立一個嶄新的心智系統」，既然要建立起新的，舊有的就一定要有所犧牲！對某些交易者而言，這種犧牲就是要他們放棄他們在市場裡憑著幻想拼湊起來的那一點虛榮。但是，如果你在下單時感到困惑、如果你在虧損時感到痛苦、如果你在抱單時感到煩躁，那麼，你的心智系統一定出了問題（絕大多數人不認為是自己出問題，而是市場的問題！──這真是大錯的思想），要解決這個大煩惱，你就必須嚴肅面對自己內心深處的意識，把病根挖出來，徹底改造自己的思考習慣。否則，你的痛苦就永遠沒有解決的一天、交易對你而言也變成一種脫離不了賠錢宿命的輪迴悲劇。

　　在未來的數年，我都會把這本書列為交易心理學的最重要的必修教材之一。當然，我知道這本嚴肅而精密的著作一般讀者閱讀起來會有一點困難──這是因為你對心理學感到陌生之故。凡事總有第一次，總要有個開始，不要怕，我鼓勵大家讀下去。你不可能在幾天的時間裡把本書給吞下去，因為這本經典之作是為「想要成為長期獲利的真正贏家」所寫的，只要你還在交易，長期地、持續地不斷閱讀本書，一定會陸陸續續發現很多新的思想、新的靈感。這些新思想與新靈感將會幫助你持續進步而避免傲慢與墮落。（專職交易者／王力群）