證券期貨暨投信投顧實用小法典

壹、證券類
證券交易法（111.11.30）
證券交易法施行細則（101.11.23）
公司法（110.12.29）
企業併購法（111.06.15）
金融機構合併法（104.12.09）
金融資產證券化條例（103.06.04）
金融控股公司法（108.01.16）
不動產證券化條例（106.12.06）
證券投資人及期貨交易人保護法（109.06.10）
銀行法（108.04.17）
信託業法（107.01.31）
發行人募集與發行有價證券處理準則（111.08.15）
外國發行人募集與發行有價證券處理準則（111.09.05）
發行人募集與發行海外有價證券處理準則（110.03.29）
發行人發行認購（售）權證處理準則（111.04.26）
公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則（111.11.25）
中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法（112.03.03）
上市上櫃公司治理實務守則（111.12.23）
上市上櫃公司買回本公司股份辦法（111.08.15）
公開發行股票公司股務處理準則（112.03.06）
公開發行公司出席股東會使用委託書規則（111.08.17）
公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法（111.03.04）
公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（97.05.20）
公開收購公開發行公司有價證券管理辦法（105.11.18）
公開發行公司取得或處分資產處理準則（111.01.28）
證券發行人財務報告編製準則（111.11.24）
公開發行公司年報應行記載事項準則（111.11.25）
公開發行公司公開財務預測資訊處理準則（102.12.31）
臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法（111.06.28）
臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則（112.03.10）
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（112.03.21）
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則（112.03.10）
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則（112.03.21）
證券商設置標準（110.05.06）
證券商管理規則（111.09.01）
證券商負責人與業務人員管理規則（111.10.28）
證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法（89.12.06）
證券商受託買賣外國有價證券管理規則（109.09.08）
證券商營業處所買賣有價證券管理辦法（106.03.31）
櫃檯買賣事業管理規則（95.06.27）
證券集中保管事業管理規則（109.01.15）
證券金融事業管理規則（107.02.12）
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法（104.11.26）
有價證券得為融資融券標準（110.03.29）
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法（111.09.08）
證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法（104.09.15）
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法（110.03.29）
華僑及外國人投資證券管理辦法（103.02.11）
境外基金管理辦法（111.12.28）
境外結構型商品管理規則（106.03.03）
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則（111.10.19）
發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法（101.07.25）
公開發行公司董事會議事辦法（111.08.05）
公開發行公司審計委員會行使職權辦法（109.01.15）
公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（109.01.15）

貳、期貨類
期貨交易法（108.01.16）
期貨交易法施行細則（102.08.20）
期貨商設置標準（104.01.06）
期貨商管理規則（111.12.22）
期貨商負責人及業務員管理規則（111.10.28）
期貨交易所設立標準（89.09.11）
期貨結算機構設置標準（89.09.11）
期貨交易所管理規則（104.01.06）
期貨結算機構管理規則（108.06.24）
期貨顧問事業設置標準（106.02.18）
期貨顧問事業管理規則（109.10.26）
期貨經理事業設置標準（103.05.29）
期貨經理事業管理規則（109.10.26）
期貨商經營證券交易輔助業務管理規則（103.05.29）
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則（104.01.06）
期貨信託事業設置標準（106.10.06）
期貨信託事業管理規則（111.02.18）
期貨信託基金管理辦法（108.07.01）
期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則（103.04.25）
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則（111.12.30）
中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法（107.01.04）
中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點（101.09.05）
中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法（97.09.09）
中華民國期貨業商業同業公會會員暨期貨信託基金銷售機構從事廣告業務招攬及營業促銷活動管理辦法（111.09.14）
中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」（110.06.22）
臺灣期貨交易所股份有限公司「臺灣證券交易所股價指數期貨契約」規格（107.03.31）
臺灣期貨交易所股份有限公司「臺灣證券交易所股價指數選擇權契約」規格（111.10.04）
臺灣期貨交易所股份有限公司「股票選擇權契約」規格（110.11.29）
交易人部位限制一覽表（112.03.16）

參、投信投顧類
證券投資信託及顧問法（107.01.31）
證券投資信託事業管理規則（109.12.17）
證券投資信託事業設置標準（106.10.06）
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則（111.12.22）
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則（112.03.01）
證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則（111.12.23）
證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則（101.07.27）
證券投資信託基金受益人會議準則（109.11.25）
證券投資顧問事業設置標準（106.10.06）
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（111.12.22）
證券投資信託基金管理辦法（110.12.28）
證券投資顧問事業管理規則（105.05.19）
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法（111.11.30）
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法（111.04.27）
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約（107.07.27） 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」（111.08.19）
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則（106.09.08）
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則（110.07.14）
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則（110.09.03）
索 引
法規索引表