人類的旅程：財富和不平等的起源

推薦序
前言∣人類旅程待解的謎團
 
第一篇∣偉大的人類旅程
第一章∣最早的足跡
創世紀
自人類的搖籃出走
開始定居
文明的曙光
第二章∣停滯的迷霧
馬爾薩斯論點
農業勢必出現
人口增減擺盪
經濟冰河期
第三章∣表面下的風暴
統一成長論
改變的巨輪
第四章∣全速前進
技術發展邁開大步
前工業時代的教育
工業化與人力資本
全民公共教育興起
禁用童工
第五章∣徹底蛻變
人口大轉型促因
三個家庭的故事
物態變化
第六章∣應許之地
工業好景不再
成長年代的普及
經濟成長與環境惡化
完結篇∣解開成長的奧秘
 
第二篇∣財富與不平等從何而來
第七章∣輝煌與悲慘
截然不同的因素
工具不靈光
貿易、殖民與發展不均衡
深藏底層的因素
第八章∣體制的特徵
英國興起的體制由來
體制與長久發展
殖民主義遺產
體制的起源
第九章∣文化因素
文化的力量
成長的文化
文化慣性
文化與繁榮
第十章∣地理的影子
景觀碎裂與歐洲崛起
榨取式體制如何興起
文化特質的地理根源
比較發展根源
第十一章∣農業革命傳奇
新石器革命起源及影響
創造文明的穀物
讓出搶先優勢
地理掌控發展
第十二章∣遠離非洲
人類如何變得多元
測量多元化
多元化與繁榮
過往對當前的箝制

完結篇∣揭開不平等的謎團
 
參考書目
注釋

推薦序

上下碧落與黃泉，看見經濟成長歷史的樹與林
劉瑞華／清華大學經濟學系教授

　　《人類的旅程》是一本有影響力的經濟史著作，作者奧德．蓋勒卻不是經濟史學家，也許應該說他原本不是經濟史學家。蓋勒教授的專長領域是經濟學的總體動態，研究經濟的短期景氣循環，也研究長期的成長與衰退，最有名的成就是提出了一項「統一的成長理論」。蓋勒教授在這本書裡，將「統一的成長理論」應用於自人類文明誕生以來的成長歷程，這樣的企圖心顯然足以讓他成為經濟史學家。

　　理論學者拿著先進理論踏進經濟史領域，可能會令人以為像是高科技產品打入手工業市場，不過，經過一九六○年代起的新經濟史革命的歷練，經濟史學界已經熟習許多理論，特別是成長理論，要了解這本書的貢獻，有必要先看看成長理論應用於長期經濟歷史研究的功用，以及理論發展的脈絡。

　　從亞當‧斯密的《國富論》開始，經濟學所追尋答案的終極問題，就是財富是如何創造出來的，以及如何使財富持續增加，古典理論已經為答案打好了基礎，那就是生產，至今世界各國衡量經濟表現與變化的指標都依據生產。

　　古典理論的生產是依靠人與土地，成長的動力來自人口增加。然而，理論上這種成長的長期結果是悲觀的，馬爾薩斯的《人口論》已經給了判決。相對於十八世紀之後的快速成長，之前上萬年乃至數十萬年的進步顯得非常微小，本書甚至經常形容成停滯，人類如何走出這個古典成長模式，乃是經濟史長久關注的課題。

　　經濟學不只有古典成長理論，新古典理論指出，除了人口與土地，資本的出現讓生產增加了一項有力的因素，而且相對於前兩者，資本的增加可以很快速，只要將生產的結果不全部用於消費，存起來轉為投資就能加速生產。不過，資本的作用很複雜，它讓人力的性質改變成為勞動或人力資本，而且它在累積的過程中，本身的性質會改變。理論上，如果資本累積只有數量的增加，並不能改變成長的悲觀結果，要創造持續成長，必須考慮到實質資本與人力資本在性質上的變化。

　　「內生經濟成長理論」特別考慮生產因素隨著累積會產生自發的成長動力，這種「內生」的動力能創造持續成長的機會，因而可以解釋現代經濟成長出現連續的技術創新以及人力素質提升的現象。然而，蓋勒教授認為「內生經濟成長理論」有缺點，那就是不能解釋成長之前的長期停滯，如何轉變為連續的成長，他試圖解答這個問題，並且稱自己的理論為「統一的」理論理由在此。

　　蓋勒教授在本書中用於解釋「統一的成長理論」篇幅不多，並且沒用數理模型，而是平鋪直敘的指出關鍵因素在人口規模與人口組成。本書的名稱翻譯為《人類的旅程》，其中人類的原文是Humanity，含有「人性」的意思。從人類誕生以來，文明發展之下的人已經不是給定的生物類別，透過自然與社會的群體演化，人類能夠創造出自發式進步，這個經濟成長的軌跡也是「人」的變化歷程。

　　《人類的旅程》探討的問題在經濟史學界最近數十年已經很受關注，而作者的論點又像回歸古典理論的人口面向，而且以往經濟史著作裡眾多的「階段」或「時代」的分析，也都曾經涵蓋相對應的結構轉變，馬克思理論甚至將社會革命視為歷史決定的結果。表面上看，本書的見解似乎並未對經濟史知識帶來革命性的改變。不過，蓋勒教授用他的理論取代哲學式的「辯證法」解釋歷史的重大轉型，並且在本書引述了各種不同文明歷史故事，呈現的人口規模與組成有著豐富的含義，尤其是強調遷徙與種族多元性的經濟意義，對於當前全球化與反全球化正處於混沌與衝突的時代，格外有引人深思的作用。

　　理論學者往往能為經濟史帶進有如鳥瞰式的宏大視野，避免有些經濟史學者執著於史料而流於「見樹不見林」的缺點，奧德．蓋勒的這本鉅作對經濟史學界應會造成一場震撼。容我進一步將「樹」與「林」的比喻用到深處，《人類的旅程》讓讀者見到的「林」不只有單一樹種，而是經歷生態考驗而榮枯並存的多樣生命棲息地。這樣的森林除了用空拍機遠觀之外，還要走進去從樹木看見樹林。
 
近因 vs. 終極因
王道還／生物人類學者
 
　　「歷史只是一連串偶然事件的後果」大概是最古老的史觀。它最有名的表述方式，大家都以為出自巴斯卡（Blaise Pascal, 1623-1662）的《沈思錄》：

　　如果克麗奧佩脫拉的鼻子短了一點，世界就會不一樣了。

　　凱撒、安東尼、克麗奧佩脫拉的關係，是西元前一世紀中葉羅馬帝國形成期的香豔故事。表面看來，巴斯卡只是重複了俗見：要是克麗奧佩脫拉的鼻子短了一點，她的容貌就會不一樣——因此她的歷史影響就會不同。巴斯卡勝在說詞：克麗奧佩脫拉的容貌改變了地球的地貌（地表的政治地圖）。歷史的轉捩點竟然繫於一個偶然事件——一個女人的鼻子是高是低——實在教人啼笑皆非。

　　但是，巴斯卡並不只是玩文字遊戲，我們必須「得意忘言」，才能領會他的微言大意。原來他並不是在點評流行的史觀，而是指出人性的一個弱點，他真正的論點是：

　　你想知道人多麼愛慕虛榮嗎？只消觀察愛情的因與果就成了。愛情的因，誰也說不上來，這個說不出名堂的東西——顯然毫無特色、微不足道——卻會顛覆整個地球：王公大人、軍隊、整個世界。

　　對於科學家巴斯卡，既然是「說不出名堂的東西」，必然就「毫無特色、微不足道」。想來李莫愁絕不會同意：問世間情是何物，直教生死相許！

　　本書作者深信：歷史絕非一連串偶然事件的後果。他企圖解答一個大哉問：國家何以有貧富之分？那是經濟學的老問題，至少可以追溯到亞當‧斯密的《國富論》——將近兩個半世紀前出版的書。那時歐洲的工業化方興未艾，從一開始「國富」問題（國家何以富？何以貧？）就涉及政策的主張與辯論。到了今天，全球化與現代科技造成的世界使得問題比過去還要複雜，各國生活條件與富裕程度的差異日益擴大，而過去兩個半世紀以來的工業化，已產生全球性的惡果，例如大氣暖化、氣候變遷。

　　本書一方面企圖解釋經濟成長（傳統的「國富」問題），另一方面又要針對國際間的不平等提出解方。作者的分析策略，是透視近因，探索終極因——根深柢固的更內在、更深層因素。因為大歷史的趨勢不可能由「偶發」因子——毫無特色、微不足道——創造。以六○年代「發展理論」為基礎提出的政策指導在第三世界並沒有創造奇蹟，就是因為表面看來理所當然的建制，需要不著文字的文化與社會支持才能運行無礙。就像「民主」絕不只是舉行選舉、讓民眾投票那麼簡易。

　　「近因 vs. 終極因」是協助我們穿透表象的工具。以獵豹追逐羚羊為例。牠們的拼搏既是性命交關之事，也是我們的視覺饗宴：牠們的解剖構造那樣的優美、那麼的有效率。問題在：獵豹出擊，成功率非常低，而且很快就知難而退；牠們成功獵殺的，主要是老弱病孺。為什麼？問題不在獵豹的身體構造有先天的缺陷，而在「終極因」：一頓飯 vs. 一條命。羚羊輸了，賠上一條命；獵豹輸了，只損失一頓飯。留得青山在，不怕沒柴燒。何況獵食動物經不起受傷，一受傷就麻煩了，草食動物拼命逃生就沒那麼大顧慮。

　　關於人類的歷史，每一本教科書都強調新石器時代革命（或農業革命）是轉捩點。文明史從此展開：從農牧業、到定居聚落、到城市、到國家、到帝國……。但是世界各地適於發展農牧的地區並沒有同時發展新的生計，先後相去可能幾千年。為什麼？這一類觀察提醒我們：我們想解答的問題，也許涉及許多我們乍見之下沒有注意到的因子，那些因子有的深深嵌在歷史、文化中。人為萬物之靈，意思可能不是人比較聰明，而是人能夠生活在自己創造出來的環境中。世上萬物在人出現以前就已經存在了，人在那個世界裡演化出現，必須適應那個世界的一切。但是人有足夠的認知能力想像不同的可能性，建構自己的世界——人文世界。不同的社會生活在不同的人文世界裡。因此，不是每一種人生態度、生活方式都能與現代生活的要求相容。別忘了一九八○年代學者曾以「儒家文化圈」解釋亞洲四小龍的成功故事。

　　因此作者在本書中提出的「萬有理論」，不妨視為一個方便工具，提醒我們經濟成長與不平等都是複雜的問題，不能輕易化約成一張「食譜」。在這一方面，本書是成功的範例。