AI智能稽核-善用OPEN DATA提升法令遵循實例演練(附試用教育版軟體90天使用權+教學演練資料)

1.    實務案例分析：善用OPEN DATA進行盡職調查
2.    善用法遵科技(RegTech)加強黑名單持續性監控
3.    全球OPEN DATA資料發展趨勢與應用挑戰
4.    常見的Open Data資料格式與來源網址
5.    AI時代的稽核分析工具—JCAATs軟體簡介
6.    JCAATs OPEN DATA 資料融合與應用技巧
7.    OEPN DATA 匯入基礎功與實務案例演練
8.    上機演練一：XML匯入練習:洗錢防制管制名單為例
9.    上機演練二：JSON匯入練習:政府開放資料投資理財為例
10.    上機演練(三)：XLS匯入練習:政府公告拒往名單為例
11.    技術百科:反詐騙與利害關係人建檔有效性等常用OPEN DATA
12.    上機演練(四)：CSV匯入練習: 利害關係人與反詐騙line ID為例
13.    上機演練(五)：善用警政署165反詐騙OPEN DATA偵測風險
14.    上機演練(六)：網頁爬蟲-表格資料匯入-公開資訊觀測站即時重訊
15.    上機演練(七)：網頁爬蟲-網頁內同類型檔案資料匯入-以政府資料開放平台公司設立變更解散清冊為例
16.    上機演練(八)：以拒往供應商異常查核實例案例演練
17.    善用OPEN DATA提升法令遵循實務案例應用分享-合格供應商、價格合理性、公司解散登記等查核案例

 

推薦序

　　在這個數據爆炸的時代，資訊取得和稽核分析的技能變得尤為重要。本教材引導學員善用OPEN DATA，提升法令遵循的稽核實務應用，是一本令人振奮的教材，深入探討了現代稽核的關鍵主題，提供了豐富的實務案例和上機演練，讓讀者能夠融會貫通這門藝術。這本教材將您引領進入OPEN DATA的世界，並透過多個具體的應用面向，揭示其強大潛力。

　　從善用法遵科技（RegTech）強化黑名單持續性監控，到全球OPEN DATA資料的發展趨勢與應用挑戰，這本教材將您引領進入OPEN DATA的世界，並教導您如何運用JCAATs AI稽核軟體進行高效的資料分析。充實的內容不僅涵蓋了常見的Open Data資料格式和來源網址，還包括了實用的匯入技巧和技術百科，使您能夠迅速掌握稽核工作中的關鍵知識，透過上機演練，您將有機會實際操作XML、JSON、XLS、CSV等不同格式的OPEN DATA，將理論轉化為實際技能。

　　教材的深度內容延伸至多個實務面向，例如政府開放資料投資理財、反詐騙與利害關係人建檔等，透過實用的案例演練，將OPEN DATA的應用帶入實務，為讀者提供更深入的學習體驗。歡迎您投入這場資訊科技的盛宴，開啟您的稽核之旅。
 
作者序

　　AI時代已經來臨，稽核工作不再僅限於內部資料。如何善用OPEN DATA以提升作業效率，確保法令遵循已經變得極為重要，也成為一項必須學習的技能。從洗錢防制管制名單到最近熱門的反詐騙領域，如ID、手機號碼、帳戶等，無法有效掌握公告資料，提早識別風險對象，並充分履行盡職調查責任，已有多家企業遭受到重大損失和主管機關的罰款。

　　JCAATs為 AI 語言 Python 所開發的新一代稽核軟體，可同時於PC或MAC環境執行，它不僅具備傳統電腦輔助稽核工具(CAATs)的大數據分析功能，還包含多種人工智慧功能，例如資料爬蟲、文字探勘和機器學習等，使稽核分析變得更加智能化。其OPEN DATA和網路爬蟲等資料整合功能，讓使用者能夠透過簡單的複製貼上方式快速匯入所需的OPEN DATA公告資料，進行內部系統資料比對，從而提升作業效率和效果。該軟體支援開放式資料架構，可與多種資料庫、雲端資料源以及不同檔案類型進行整合，使稽核資料的收集和整合變得更加方便和快速。它還提供繁體中文和視覺化使用者介面，即使不熟悉Python語言的稽核人員也可以輕鬆操作，快速生成Python稽核程式。

　　透過實務案例進行上機演練，讓學員練習各種不同格式的OPEN DATA，例如XML、JSON、CSV、HTML或網頁單一檔案，及網頁多檔案等匯入技巧。透過演練，學習洗錢防制黑名單、利害關係人建檔的有效性、政府拒往名單、165反詐騙、公開資訊觀測站、政府資料開放平台之投資理財、公司設立與解散、公告價格等查核實務應用。本教材由具備國際專業的稽核實務顧問群精心編撰，並經ICAEA國際電腦稽核教育協會認證，附帶完整的實例練習資料。此外，學員還可以通過申請獲得AI稽核軟體JCAATs的試用教育版。歡迎對OPEN DATA應用感興趣的法遵專業人士、會計師、內部稽核人員、各級管理人員、大專院校師生等一同參與學習和交流。