爭點解題書-證券交易法-律師．司法官(保成)

第一章 基本概念/001
爭點01/證券交易法上「有價證券」之定義/003
爭點02/證券交易法上「發行人」之定義/011
爭點03/有價證券之募集/013
爭點04/有價證券之發行/017
爭點05/我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/019
爭點06/出售老股之公開招募：再次發行/023
第一章相關考題/027
第二章 資訊公開/027
爭點01/公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/039
爭點02/資訊繼續公開/065
爭點03/證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/073
爭點04/證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/083
第二章相關考題/123
第三章 獨立董事及審計、薪酬委員會/157
爭點01/獨立董事/159
爭點02/審計委員會/163
爭點03/薪酬委員會：證券交易法第14條之6/173
第三章相關考題/179
附錄－行政命令、函釋/208
壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（2020.01.15）/208
貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法（2024.01.11）/212
參、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（2020.01.15）/217
第四章 短線交易：證券交易法第157條短線交易（Short Swing Trading）/
爭點01/短線交易之立法目的/227
爭點02/短線交易之限制主體/229
爭點03/短線交易之客體：上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券/235
爭點04/短線交易之限制行為/239
爭點05/歸入權之行使：證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項/247
第四章相關考題/250
第五章 內線交易/273
爭點01/美國法院內線交易理論介紹/275
爭點02/內線交易之構成要件/283
爭點03/行為主體－具有特定身分之人/285
爭點04/客觀要件－消息「重大性」之認定/295
爭點05/內線消息客觀要件：重大消息「明確」（具體內容）→重大消息成立/307
爭點06/特殊主觀要件－實際知悉重大消息/321
爭點07/於重大消息未公開或公開後未滿18小時內/331
爭點08/「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為/339
爭點09/內線交易民事賠償請求權人/341
爭點10/內線交易民事賠償連帶責任/345
爭點11/內線交易刑事責任/347
第五章相關考題/353
附錄－行政命令/439
證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法（99.12.22）/439

 

序

　　親愛的讀者們大家好：

　　這是一本全新的證券交易法爭點書暨解題書，證券交易法的申論題考點相對於公司法，比較集中，本書中近五年的臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所公司法考題，以及近五年的司法官、律師公司法考題，以及近年來的重要公司法國家考試題目，並附上完整擬答，希望可以讓讀者對於近期的考試內容、出題方向、解題方式，有所幫助。

　　證券交易法申論題考試，自2011年列入二試考科以來，僅2022年針對詐欺市場理論重複出題，故而針對新的爭點及實務見解，讀者亦需多加注意。

　　證券交易法二試考試，著重實務與學說並進，若有新修正法條，通常亦為當年或兩三年內的考題重點，讀者需對於最新實務見解及法條修正，隨時更新。

　　證券交易法考題，鮮見對於現行法的批評或立法論之提出，對此讀者可略微減少學習深度，然若係準備法研所之讀者，此一方向仍係法研所熱門出題方向，需多加注意。

　　2024年對我來說是一個需要更努力求進步的一年，希望2024年可以往更好的地方邁進，敬祝讀者：

　　2024年，金榜題名