國家：過去．現在．未來

推薦序│橫看成嶺側成峰──幾點閱讀的建議／許甘霖
編輯體例與譯詞說明
序言
表格一覽
縮寫對照
 
第一章 導論
 
◆第一部 國家作為概念、關係與現實
第二章 國家的概念
．研究國家的困難處
．所以，什麼是國家呢？
．三要素取徑│國家機器/國家領土/國家人口/再訪三要素
．再談政治權力的領土化
．國家的多態特質
．國家性作為變數
．構成國家
．國家的四要素定義
．暫時的結論
 
第三章 國家作為社會關係
．策略－關係取徑
．國家的維度│政治代表模式及其接合/國家的制度構造/國家干預的機制與模式及其整體接合/國家權力的社會基礎/政黨補論/政黨系統的危機？/國家計劃/霸權願景
．國家與社會的弔詭
．結論
 
第四章 權力、利益、支配、國家效應
．權力作為解釋項或被解釋項
．利益與支配
．國家與階級支配│經濟的階級支配/政治的階級支配/意識形態的階級支配
．經濟、政治與意識形態支配的接合
．形式分析的限度與資本主義社會中的國家
．社會想像與意識形態批判
．結論
 
◆第二部 領土、機器與人口
第五章 國家與時空
．社會空間性
．領土化與國家形構
．領域、地方、尺度、網絡
．邁向新的 TPSN 修補
．支配與時空修補
．結論
 
第六章 國家與國族
．國民國家和國族－國家
．國族地位
．作為領土國家和作為國族－國家的歐洲
．邁向世界國家與世界社會？
 
第七章 階序陰影下的政府＋治理
．治理與複雜性
．治理失敗與後設治理
．從政府到治理
．作為政治與政策的後設治理
．階序陰影下後設治理的成敗
．結論
 
◆第三部 國家的過去與現在（未來）
第八章 世界市場與諸國家的世界
．框構問題
．世界市場與國家世界的理論爭辯
．世界市場整合與國家系統
．資本邏輯漸增的支配性
．國家回應的趨勢與反趨勢│國家地位的去國族化/政體、政治和政策的去國家化/政策體制的國際化/三股反趨勢
．時間主權的喪失
．結論
 
第九章 自由主義民主、例外國家與新常態
．「可能的最佳政治外殼」？
．緊急狀態與例外體制
．政治危機與緊急狀態│脆弱國家、失敗國家與流氓國家
．威權國家主義│歐盟/美國國土安全部
．邁向持久撙節國家
．結論
 
第十章 國家的未來與國家地位
．國家理論是歐洲中心的嗎？
．國家往何處去？
．國家理論往何處去？
 
註釋
參考文獻
姓名索引
主題索引

 

導讀

　　第一章　導論

　　探討國家所需的資料，其範圍廓繪出三項關鍵主張，羅列如下。首先，不存在一體適用、遑論跨歷史的國家理論──尤其，如果我們將國家理論理解成能掌握並解釋國家的起源、發展與決定因素的單一理論，而這麼做時卻沒有援用其他探究方式，則這點更是成立。第二，作為複雜的政治協作體（political association）、機器、部署（dispositif）、集結體（ensemble）或拼裝體（assemble）（有各種說法），國家系統與更廣大的一套社會關係相連，而國家系統的研究可以從諸多理論切入點和政治立場展開。這倒沒錯，從「儘管可以共量但仍然各異」的理論觀點去分析國家的觀念、「國家」與「國家間際」系統（state and interstate system），以及國家權力──還有研究不同主體位置所經歷的國家權力的現象學──這些作法都有其智識價值。

　　第三，儘管人們傾向將國家系統物化成社會之外與之上的存在，但這個系統遲早必須與世界社會相連，而世界社會則有著諸多國家鑲嵌於其中。這就展現出一連串有趣的「部分－整體」弔詭（第三章）。

　　在此脈絡下，我認為國家形構以及國家系統的分析可以從六種視角切入，事實上人們向來都是這麼做。採納一種或多種視角來順應特定的理論或實踐目的，正顯示出國家的複雜性，即國家是多態的制度集結體（polymorphous institutional ensemble），而不同觀點展現了國家與國家權力的不同面向。此外，個別視角有其盲點，令我們無法看見那個觀點無從看到的部分。所以，結合可共量的視角將允許更複雜的分析，而這可能會將看似衝突的國家解釋，納入更全面的分析圖式，揭示觀察和陳述的真值取決於其生成脈絡（關於交錯這些觀察「織理」〔contextures〕的重要性，參見Günther）。這些主題也影響了國家的多形（polymorphic）或多態（polymorphous）性質（參見第二章）。

　　第一種視角是國家的「歷史構成」（historical constitution），其研究是從路徑依賴的歷史，或特定國家構件（part）的系譜學著手。第五章採用這種取徑，探討從或單純或複雜的酋邦，走向國家和帝國早期形態的歷程。這種視角也可用於研究現代國家的關鍵成分，諸如常備軍、現代稅收系統、理性官僚制度、法治、議會、普選權、公民權，以及其他國家的承認。再者，相關的是，這個視角也可以用來考察在封建主義崩解或遭推翻時，何以是現代國家，而非其他形態的政治組織，頻頻被揀選且最終留存成為支配的政治形式。

　　第二種視角，來自另一組探討有時稱為國家之「形式構成」（formal constitution）的著作，也就是國家作為特定社會關係形式的特性。歷史構成要求採用歷時性的取徑，但探討國家的形式構成則需要共時性的取徑。既定國家類型中各種特質的互補性──有時甚至是同構性（isomorphism）──是此處的關鍵。這種取徑更適用於現代國家，因為現代國家明顯是從其他制度秩序劃分出來，可以獨自研究，而非作為更複雜之多面向社會秩序中社會鑲嵌或交纏的一環。因此，我們或許可以研究現代國家如何在形式上從其他社會領域分離（去鑲嵌），獲取其自身的政治理路（國家理由〔raison d’état〕）及運作模式，並主張一種獨特的憲政正當化，它奠基於對自身政治程序的遵循，而非諸如神聖權利或自然法之類的價值。第三章和第四章採用這種取徑，但是所有章節都強調國家是多態的，國家的不同形式取決於社會組織原則的變化，或是特定的挑戰和局勢──即使不是兩者皆有（更多有關多態性的討論，參見第二章）。
第三，存在著各式各樣探討國家的制度主義（institutionalist）取徑，而基於某種原因，它們皆預設「制度很重要」。這些取徑援用的是寬泛的觀點，按其所言，制度所蘊含的社會實踐複雜性是（1）經常重複的；（2）與明確的角色和社會關係相連；（3）與特定的論述形式、象徵媒介或溝通模式相關；（4）由社會規範核准（sanction）和維繫，以及（5）對社會秩序有重要意義。「制度」這個詞也用於指那些通過準法人（quasi-corporate）模式，對更廣泛的社會和行動產生重要性的組織或社會團體。除了政府的行政、立法和司法部門，其他例子還有跨國公司、銀行、資方與勞方的頂峰組織（peak organization），以及建制的宗教信仰。儘管本書將略過「理性選擇」典範，但歷史、網絡、組織、社會和觀念（也稱為建構主義或論述）的制度主義，仍然都提供了探討國家和政治的有用洞察。除了研究特定制度或制度拼裝體，制度主義文獻也延伸到其他主題。包含個別制度形式的差異、制度間配置（interinstitutional configurations）、制度歷史、秩序或功能系統、制度同構體或互補性，以及制度及其關係的設計和治理。

　　第四，施為者中心的（agent-centred）制度主義，研究特定制度脈絡下社會力量（social forces）如何創造歷史──自身的歷史與他人的歷史。這類研究對特定制度佈局有更細緻的分析，並考慮了這些制度佈局為各種個體和集體施為者提供的範域，使這些人能在當中發揮作用。探討施為者時，施為中心的制度理論家專注於複雜的行動者而非個體；他們關注特定行動者群集（constellation）中的行動者利益、認同、行動取向，以及資源，而非以全稱的、無涉脈絡的態度來處理；他們也關注不同的互動形式（比如可能是協商、多層級決策或階序式指揮）。這個取徑既避免了方法論的個人主義（methodological individualism），即從個別行動者與他們的動機和行為展開研究；同時也拒絕了功能論和結構主義式解釋，它們優先考量制度宣稱的功能，或是特定結構配置施加的無可避免之限制（constraint）。相對的，這個取徑聚焦於不同制度秩序或功能子系統迸現的邏輯和動力，並關注其賦予特定互動場域中──包括多層級、多場址互動，或是多空間場域──不同行動者的不對稱機會。這個取徑與策略－關係取徑（第三章）類似，也影響了我對治理、國家失敗和正常與例外國家的討論（第七章與第九章）。它與（新）多元主義傳統不同，後者更以施為者為中心，即使承認制度的存在，卻罕見關注制度作為限制與機會之源。

　　第五，廣泛而言，形態分析（figurational analyses）專注於「國家－公民社會」關係，並意圖在更廣泛的歷史發展中定位國家形構。這裡的範例有艾森施塔特（Shmuel Eisenstadt）討論官僚帝國崛起與衰落的著作、愛里亞斯（Norbert Elias）研究國家與文明的長時段（longue durée）動態，包含其解體與整合階段，以及布洛克曼（Wim Blockmans）對中世紀代表系統的研究。洛肯（Stein Rokkan）研究歐洲國家在過去四百至五百年間如何成形，以及芬納（Finer）三卷有關政府史的權威研究。曼恩（Michael Mann）探討社會權力史的宏大計畫，也隸屬於此。這個取徑與歷史制度主義也有雷同之處。某些版本的形態取徑和歷史制度主義，皆支持了後文的若干主張。

　　第六，概念史與歷史語義學一直以來都用於分析國家觀念的萌生、國家概念（和相關術語）在早期現代階段的鞏固、國家觀念如何自西歐擴散，以及多樣的政治想像、國家計劃和霸權願景，如何塑造國家權力在國家之內與之外的競逐。相關的是，批判性的論述分析則探討論述如何形塑國家，並且引導指向國家的行動。廣泛的經濟和政治願景，以及特定政治典範，在此皆有相關性。有鑑於引導政治力量行動的競逐願景，具有多重性（我們有的頂多是暫時位居支配或霸權地位的論述），國家作為多價（polyvalent）與多脈絡（polycontextual）集結體的觀點便益加鞏固。當我們考量諸多據說是屬於國家運作的尺度和位址（the many scales and sites on which the state is said to operate）時，這點尤其清楚，國家制度整合以及國家功能與權力分配的問題，也因而再次獲得凸顯。

　　在導論的簡介後，本書第一部探討基本的理論和方法論議題，包含三個章節。第二章探討國家的概念，並從看似傳統的「三要素」取徑切入，專注於國家領土、機器和人口之間關係的討論，並引介第四項要素來修正，即「國家觀念」（idea of the state）或國家計劃，它們能夠定義國家行動的性質與目的。第三章則在國家並非一個主體或物件（thing，或譯事物），而是社會關係此一主張上拓展。這項簡略宣稱將注意力從國家要素，重新導向國家權力。以策略－關係視角而言，國家權力是持續變動的力量平衡，在制度與論述中介下的凝縮體（既是反射，也是折射），而那些力量試圖影響政體、政治和政策的形式、目的與內容。這一章從而提出可用於探索國家和國家權力，並且在其更廣泛的自然和社會脈絡下定位兩者的啟發圖式。從四要素理論觀之，這一章的主要關切是國家機器和國家觀念。第四章對權力、利益和支配提出一般性評論，並將其扣連到支配的一個重要面向，即階級權力和國家權力的關係。這麼做挑戰了此一問題的傳統詮釋方式，並從策略－關係之角度提出另類的解釋，而這有助於我們針對資本主義型國家（the capitalist type of state）和資本主義社會中的國家（the state in capitalist societies），做出有用的區分，並讓國家的多態性質再次受到強調。

　　第二部涵蓋篇幅較短的三章，並對前面的論證予以擴展並補充，包括國家地位的四要素、國家的形式配置（configuration），以及國家的實質性質。第五章檢視國家的社會空間組織，而這不侷限於狹義的領域性（territoriality）議題。這章處理兩道課題。首先是就原初國家形構（primary state formation）而論的國家系譜學，即那種四處可見，有個「國家」通過政治權力的領土化而初次浮現的案例。第二，這章也以較短篇幅評論次級（secondary）國家形構的複雜性。以及，第三，這章關注的不只是領域性和國家地位（即四要素之一）之間的明顯連結，也會從更廣泛的地方（place）、尺度（scale）和網絡（network）以及社會空間性（sociospatiality）來考量國家地位。第六章從領土面向轉入國家地位的另一個要素，即國家人口。這章區分國民國家和國族－國家，辨認國族地位（nationhood）作為想像共同體的諸類型，並探討公民社會之於國家和國家權力的相關性。第七章回到國家機器和國家權力的主題，視之為政府和治理之間的關係。這個取徑有兩個目標。一方面，這是對國家提出較不形式中心的解釋，方式是藉由國家在節制（moderate，或譯緩和）和調節（modulate）不同治理形式時的角色稜鏡，去探索國家權力的運作模態。以及，另一方面，這種取徑也考察不同治理模式的特定性質、其失敗傾向，以及國家在應對治理失敗問題時扮演的角色，不論國家是在自己的治理上失靈，或者它只是被其他社會力量視為救命稻草而臨危受命。

　　第三部也包含三個章節，關切的是晚近與當前的國家歷史，以及另類的（當前）未來。第八章檢視世界市場和「諸國家的世界」之間的變動關係，並思考全球化是否破壞了國家的領土性和時間性（temporal）主權。這章的論點是，此一主題的相關思索貧乏，一旦予以重構，其探索將帶來有趣的結果，而此處發展的啟發性理論框架則可作為基礎。第九章檢視資本主義與自由民主制的選擇性親近，思索威權國家主義（authoritarian statism）的崛起，並質問例外狀態（state of exception）是否正在成為「新常態」（new normal）。作為本書收尾，第十章評論某些缺失的環節和開放性問題，也指認接下來數十年可能塑造國家未來的宏觀趨勢。